最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定（一）
法釋〔2020〕8號(hào)
（2020年8月24日最高人民法院審判委員會(huì)第1810次會(huì)議通過，自2020年9月12日起施行）
為正確審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國行政訴訟法》等法律規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)際，制定本規(guī)定。
第一條 本規(guī)定所稱專利授權(quán)行政案件，是指專利申請(qǐng)人因不服國務(wù)院專利行政部門作出的專利復(fù)審請(qǐng)求審查決定，向人民法院提起訴訟的案件。
本規(guī)定所稱專利確權(quán)行政案件，是指專利權(quán)人或者無效宣告請(qǐng)求人因不服國務(wù)院專利行政部門作出的專利無效宣告請(qǐng)求審查決定，向人民法院提起訴訟的案件。
本規(guī)定所稱被訴決定，是指國務(wù)院專利行政部門作出的專利復(fù)審請(qǐng)求審查決定、專利無效宣告請(qǐng)求審查決定。
第二條 人民法院應(yīng)當(dāng)以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后所理解的通常含義，界定權(quán)利要求的用語。權(quán)利要求的用語在說明書及附圖中有明確定義或者說明的，按照其界定。
依照前款規(guī)定不能界定的，可以結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員通常采用的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、工具書、教科書、國家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等界定。
第三條 人民法院在專利確權(quán)行政案件中界定權(quán)利要求的用語時(shí)，可以參考已被專利侵權(quán)民事案件生效裁判采納的專利權(quán)人的相關(guān)陳述。
第四條 權(quán)利要求書、說明書及附圖中的語法、文字、數(shù)字、標(biāo)點(diǎn)、圖形、符號(hào)等有明顯錯(cuò)誤或者歧義，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員通過閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖可以得出唯一理解的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)該唯一理解作出認(rèn)定。
第五條 當(dāng)事人有證據(jù)證明專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人違反誠實(shí)信用原則，虛構(gòu)、編造說明書及附圖中的具體實(shí)施方式、技術(shù)效果以及數(shù)據(jù)、圖表等有關(guān)技術(shù)內(nèi)容，并據(jù)此主張相關(guān)權(quán)利要求不符合專利法有關(guān)規(guī)定的，人民法院應(yīng)予支持。
第六條 說明書未充分公開特定技術(shù)內(nèi)容，導(dǎo)致在專利申請(qǐng)日有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定說明書及與該特定技術(shù)內(nèi)容相關(guān)的權(quán)利要求不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定：
（一）權(quán)利要求限定的技術(shù)方案不能實(shí)施的；
（二）實(shí)施權(quán)利要求限定的技術(shù)方案不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題的；
（三）確認(rèn)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案能夠解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題，需要付出過度勞動(dòng)的。
當(dāng)事人僅依據(jù)前款規(guī)定的未充分公開的特定技術(shù)內(nèi)容，主張與該特定技術(shù)內(nèi)容相關(guān)的權(quán)利要求符合專利法第二十六條第四款關(guān)于“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)”的規(guī)定的，人民法院不予支持。
第七條 所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書及附圖，認(rèn)為權(quán)利要求有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該權(quán)利要求不符合專利法第二十六條第四款關(guān)于清楚地限定要求專利保護(hù)的范圍的規(guī)定：
（一）限定的發(fā)明主題類型不明確的；
（二）不能合理確定權(quán)利要求中技術(shù)特征的含義的；
（三）技術(shù)特征之間存在明顯矛盾且無法合理解釋的。
第八條 所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員閱讀說明書及附圖后，在申請(qǐng)日不能得到或者合理概括得出權(quán)利要求限定的技術(shù)方案的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該權(quán)利要求不符合專利法第二十六條第四款關(guān)于“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)”的規(guī)定。
第九條 以功能或者效果限定的技術(shù)特征，是指對(duì)于結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件等技術(shù)特征或者技術(shù)特征之間的相互關(guān)系等，僅通過其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進(jìn)行限定的技術(shù)特征，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員通過閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)該功能或者效果的具體實(shí)施方式的除外。
對(duì)于前款規(guī)定的以功能或者效果限定的技術(shù)特征，權(quán)利要求書、說明書及附圖未公開能夠?qū)崿F(xiàn)該功能或者效果的任何具體實(shí)施方式的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定說明書和具有該技術(shù)特征的權(quán)利要求不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。
第十條 藥品專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)日以后提交補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，主張依賴該數(shù)據(jù)證明專利申請(qǐng)符合專利法第二十二條第三款、第二十六條第三款等規(guī)定的，人民法院應(yīng)予審查。
第十一條 當(dāng)事人對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性產(chǎn)生爭(zhēng)議的，提交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)舉證證明實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的來源和形成過程。人民法院可以通知實(shí)驗(yàn)負(fù)責(zé)人到庭，就實(shí)驗(yàn)原料、步驟、條件、環(huán)境或者參數(shù)以及完成實(shí)驗(yàn)的人員、機(jī)構(gòu)等作出說明。
第十二條 人民法院確定權(quán)利要求限定的技術(shù)方案的技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)綜合考慮主題名稱等權(quán)利要求的全部?jī)?nèi)容、說明書關(guān)于技術(shù)領(lǐng)域和背景技術(shù)的記載，以及該技術(shù)方案所實(shí)現(xiàn)的功能和用途等。
第十三條 說明書及附圖未明確記載區(qū)別技術(shù)特征在權(quán)利要求限定的技術(shù)方案中所能達(dá)到的技術(shù)效果的，人民法院可以結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)，根據(jù)區(qū)別技術(shù)特征與權(quán)利要求中其他技術(shù)特征的關(guān)系，區(qū)別技術(shù)特征在權(quán)利要求限定的技術(shù)方案中的作用等，認(rèn)定所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員所能確定的該權(quán)利要求實(shí)際解決的技術(shù)問題。
被訴決定對(duì)權(quán)利要求實(shí)際解決的技術(shù)問題未認(rèn)定或者認(rèn)定錯(cuò)誤的，不影響人民法院對(duì)權(quán)利要求的創(chuàng)造性依法作出認(rèn)定。
第十四條 人民法院認(rèn)定外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者所具有的知識(shí)水平和認(rèn)知能力，應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)日時(shí)外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間。設(shè)計(jì)空間較大的，人民法院可以認(rèn)定一般消費(fèi)者通常不容易注意到不同設(shè)計(jì)之間的較小區(qū)別；設(shè)計(jì)空間較小的，人民法院可以認(rèn)定一般消費(fèi)者通常更容易注意到不同設(shè)計(jì)之間的較小區(qū)別。
對(duì)于前款所稱設(shè)計(jì)空間的認(rèn)定，人民法院可以綜合考慮下列因素：
（一）產(chǎn)品的功能、用途；
（二）現(xiàn)有設(shè)計(jì)的整體狀況；
（三）慣常設(shè)計(jì)；
（四）法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；
（五）國家、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
（六）需要考慮的其他因素。
第十五條 外觀設(shè)計(jì)的圖片、照片存在矛盾、缺失或者模糊不清等情形，導(dǎo)致一般消費(fèi)者無法根據(jù)圖片、照片及簡(jiǎn)要說明確定所要保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不符合專利法第二十七條第二款關(guān)于“清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)”的規(guī)定。
第十六條 人民法院認(rèn)定外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法第二十三條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)綜合判斷外觀設(shè)計(jì)的整體視覺效果。
為實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)功能必須具備或者僅有有限選擇的設(shè)計(jì)特征，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利視覺效果的整體觀察和綜合判斷不具有顯著影響。
第十七條 外觀設(shè)計(jì)與相同或者相近種類產(chǎn)品的一項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比，整體視覺效果相同或者屬于僅具有局部細(xì)微區(qū)別等實(shí)質(zhì)相同的情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其構(gòu)成專利法第二十三條第一款規(guī)定的“屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)”。
除前款規(guī)定的情形外，外觀設(shè)計(jì)與相同或者相近種類產(chǎn)品的一項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比，二者的區(qū)別對(duì)整體視覺效果不具有顯著影響的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不具有專利法第二十三條第二款規(guī)定的“明顯區(qū)別”。
人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途，認(rèn)定產(chǎn)品種類是否相同或者相近。確定產(chǎn)品的用途，可以參考外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說明、外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品分類表、產(chǎn)品的功能以及產(chǎn)品銷售、實(shí)際使用的情況等因素。
第十八條 外觀設(shè)計(jì)專利與相同種類產(chǎn)品上同日申請(qǐng)的另一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利相比，整體視覺效果相同或者屬于僅具有局部細(xì)微區(qū)別等實(shí)質(zhì)相同的情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不符合專利法第九條關(guān)于“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)”的規(guī)定。
第十九條 外觀設(shè)計(jì)與申請(qǐng)日以前提出申請(qǐng)、申請(qǐng)日以后公告，且屬于相同或者相近種類產(chǎn)品的另一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)相比，整體視覺效果相同或者屬于僅具有局部細(xì)微區(qū)別等實(shí)質(zhì)相同的情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其構(gòu)成專利法第二十三條第一款規(guī)定的“同樣的外觀設(shè)計(jì)”。
第二十條 根據(jù)現(xiàn)有設(shè)計(jì)整體上給出的設(shè)計(jì)啟示，以一般消費(fèi)者容易想到的設(shè)計(jì)特征轉(zhuǎn)用、拼合或者替換等方式，獲得與外觀設(shè)計(jì)專利的整體視覺效果相同或者僅具有局部細(xì)微區(qū)別等實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)，且不具有獨(dú)特視覺效果的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該外觀設(shè)計(jì)專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比不具有專利法第二十三條第二款規(guī)定的“明顯區(qū)別”。
具有下列情形之一的，人民法院可以認(rèn)定存在前款所稱的設(shè)計(jì)啟示：
（一）將相同種類產(chǎn)品上不同部分的設(shè)計(jì)特征進(jìn)行拼合或者替換的；
（二）現(xiàn)有設(shè)計(jì)公開了將特定種類產(chǎn)品的設(shè)計(jì)特征轉(zhuǎn)用于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的；
（三）現(xiàn)有設(shè)計(jì)公開了將不同的特定種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)特征進(jìn)行拼合的；
（四）將現(xiàn)有設(shè)計(jì)中的圖案直接或者僅做細(xì)微改變后用于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的；
（五）將單一自然物的特征轉(zhuǎn)用于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的；
（六）單純采用基本幾何形狀或者僅做細(xì)微改變后得到外觀設(shè)計(jì)的；
（七）使用一般消費(fèi)者公知的建筑物、作品、標(biāo)識(shí)等的全部或者部分設(shè)計(jì)的。
第二十一條 人民法院在認(rèn)定本規(guī)定第二十條所稱的獨(dú)特視覺效果時(shí)，可以綜合考慮下列因素：
（一）外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間；
（二）產(chǎn)品種類的關(guān)聯(lián)度；
（三）轉(zhuǎn)用、拼合、替換的設(shè)計(jì)特征的數(shù)量和難易程度；
（四）需要考慮的其他因素。
第二十二條 專利法第二十三條第三款所稱的“合法權(quán)利”，包括就作品、商標(biāo)、地理標(biāo)志、姓名、企業(yè)名稱、肖像，以及有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等享有的合法權(quán)利或者權(quán)益。
第二十三條 當(dāng)事人主張專利復(fù)審、無效宣告請(qǐng)求審查程序中的下列情形屬于行政訴訟法第七十條第三項(xiàng)規(guī)定的“違反法定程序的”，人民法院應(yīng)予支持：
（一）遺漏當(dāng)事人提出的理由和證據(jù)，且對(duì)當(dāng)事人權(quán)利產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的；
（二）未依法通知應(yīng)當(dāng)參加審查程序的專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人及無效宣告請(qǐng)求人等，對(duì)其權(quán)利產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的；
（三）未向當(dāng)事人告知合議組組成人員，且合議組組成人員存在法定回避事由而未回避的；
（四）未給予被訴決定對(duì)其不利的一方當(dāng)事人針對(duì)被訴決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)陳述意見的機(jī)會(huì)的；
（五）主動(dòng)引入當(dāng)事人未主張的公知常識(shí)或者慣常設(shè)計(jì)，未聽取當(dāng)事人意見且對(duì)當(dāng)事人權(quán)利產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的；
（六）其他違反法定程序，可能對(duì)當(dāng)事人權(quán)利產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的。
第二十四條 被訴決定有下列情形之一的，人民法院可以依照行政訴訟法第七十條的規(guī)定，判決部分撤銷：
（一）被訴決定對(duì)于權(quán)利要求書中的部分權(quán)利要求的認(rèn)定錯(cuò)誤，其余正確的；
（二）被訴決定對(duì)于專利法第三十一條第二款規(guī)定的“一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)”中的部分外觀設(shè)計(jì)認(rèn)定錯(cuò)誤，其余正確的；
（三）其他可以判決部分撤銷的情形。
第二十五條 被訴決定對(duì)當(dāng)事人主張的全部無效理由和證據(jù)均已評(píng)述并宣告權(quán)利要求無效，人民法院認(rèn)為被訴決定認(rèn)定該權(quán)利要求無效的理由均不能成立的，應(yīng)當(dāng)判決撤銷或者部分撤銷該決定，并可視情判決被告就該權(quán)利要求重新作出審查決定。
第二十六條 審查決定系直接依據(jù)生效裁判重新作出且未引入新的事實(shí)和理由，當(dāng)事人對(duì)該決定提起訴訟的，人民法院依法裁定不予受理；已經(jīng)受理的，依法裁定駁回起訴。
第二十七條 被訴決定查明事實(shí)或者適用法律確有不當(dāng)，但對(duì)專利授權(quán)確權(quán)的認(rèn)定結(jié)論正確的，人民法院可以在糾正相關(guān)事實(shí)查明和法律適用的基礎(chǔ)上判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。
第二十八條 當(dāng)事人主張有關(guān)技術(shù)內(nèi)容屬于公知常識(shí)或者有關(guān)設(shè)計(jì)特征屬于慣常設(shè)計(jì)的，人民法院可以要求其提供證據(jù)證明或者作出說明。
第二十九條 專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)確權(quán)行政案件中提供新的證據(jù)，用于證明專利申請(qǐng)不應(yīng)當(dāng)被駁回或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)維持有效的，人民法院一般應(yīng)予審查。
第三十條 無效宣告請(qǐng)求人在專利確權(quán)行政案件中提供新的證據(jù)，人民法院一般不予審查，但下列證據(jù)除外：
（一）證明在專利無效宣告請(qǐng)求審查程序中已主張的公知常識(shí)或者慣常設(shè)計(jì)的；
（二）證明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員或者一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力的；
（三）證明外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的整體狀況的；
（四）補(bǔ)強(qiáng)在專利無效宣告請(qǐng)求審查程序中已被采信證據(jù)的證明力的；
（五）反駁其他當(dāng)事人在訴訟中提供的證據(jù)的。
第三十一條 人民法院可以要求當(dāng)事人提供本規(guī)定第二十九條、第三十條規(guī)定的新的證據(jù)。
當(dāng)事人向人民法院提供的證據(jù)系其在專利復(fù)審、無效宣告請(qǐng)求審查程序中被依法要求提供但無正當(dāng)理由未提供的，人民法院一般不予采納。
第三十二條 本規(guī)定自2020年9月12日起施行。
本規(guī)定施行后，人民法院正在審理的一審、二審案件適用本規(guī)定；施行前已經(jīng)作出生效裁判的案件，不適用本規(guī)定再審。
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