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    江蘇神通閥門股份有限公司 內(nèi)幕信息保密制度


    

    

    發(fā)布時間：


    
2022-10-26



    
江蘇神通閥門股份有限公司

內(nèi)幕信息保密制度

（經(jīng)第六屆董事會第三次會議修訂）



第一章 總則

第一條為了規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司(以下簡稱“公司”)的內(nèi)幕信息管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。

第二條董事會是公司內(nèi)幕信息的管理機構(gòu)。

第三條董事會秘書為公司內(nèi)部信息保密工作負(fù)責(zé)人。董事會辦公室具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露工作。

第四條公司董事會辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、證券公司等機構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質(zhì)詢)、服務(wù)工作。

第五條未經(jīng)董事會批準(zhǔn)或董事會秘書同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會或董事會秘書審核同意，方可對外報道、傳送。

第六條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、子公司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。

第七條公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第二章 內(nèi)幕信息的含義與范圍

第八條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公司股票及衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。

第九條內(nèi)幕信息的范圍:

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；

(三)公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或發(fā)生大額賠償責(zé)任；

(五)公司發(fā)生重大虧損、重大損失；

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總裁發(fā)生變動；董事長或者總裁無法履行職責(zé)；

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

(九)公司分配股利、增資的計劃，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；

(十二)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

(十三)公司債券信用評級發(fā)生變化；

(十四)公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；

(十五)公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；

(十六)公司尚未披露的季度、中期及年度財務(wù)報告；

(十七)公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%；

(十八)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況的重大變化；

(十九)公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%；

(二十)公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；

(二十一)中國證監(jiān)會認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第三章 內(nèi)幕人員的含義與范圍

第十條內(nèi)幕人員是指可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的上市公司內(nèi)部和外部相關(guān)人員。

第十一條內(nèi)幕人員的范圍:

(一)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(三)可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易對手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(四)公司控股子公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

(五)因履行工作職責(zé)而獲取公司內(nèi)幕信息的外部單位及個人；

(六)為公司重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的各證券服務(wù)機構(gòu)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位的法定代表人(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人；

(七)上述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；

(八)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所規(guī)定的其他知情人員。

第四章 保密制度

第十二條各級領(lǐng)導(dǎo)和各部門都應(yīng)加強對證券、信息披露等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，部門或分管領(lǐng)導(dǎo)對本部門內(nèi)下屬員工發(fā)生的違反本保密制度的行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，加強自律，提高認(rèn)識，切實做好內(nèi)幕信息保密管理工作。

第十三條公司全體董事、監(jiān)事及其他知情人員在公司信息尚未公開披露前，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。

第十四條有機會獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容、不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第十五條非內(nèi)幕人員應(yīng)自覺做到不詢問或以其他任何方式試圖獲得內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕人員自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕人員，受本制度約束。

第十六條內(nèi)幕人員應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借閱、復(fù)制，更不準(zhǔn)交由他人攜帶、保管。

第十七條公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕信息知情人員不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報道。凡接觸公司相關(guān)內(nèi)幕信息人員，應(yīng)簽署相應(yīng)的保密協(xié)議，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)保證相關(guān)內(nèi)幕信息僅用于公司的經(jīng)營管理決策及與其工作相關(guān)的活動，禁止用于其它用途，不得利用內(nèi)幕信息買賣或建議他人買賣公司股票，亦不得向他人透露內(nèi)幕信息，促使他人利用該信息買賣公司證券及其衍生品種。協(xié)議保密期限至該信息公開披露或該信息不再是內(nèi)幕信息之日止。公司董事會辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)內(nèi)幕信息保密協(xié)議的管理、保管與內(nèi)幕信息知情相關(guān)人員的登記備案。

第十八條打字員在打印有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時，無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場。

第十九條文印員印制有關(guān)文件、資料時，要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制，不得擅自多印或少印。

第二十條內(nèi)幕信息公布之前，機要、檔案工作人員不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。

第二十一條內(nèi)幕信息公告之前，財務(wù)、統(tǒng)計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送。在正式公告之前，前述內(nèi)幕信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。

第二十二條內(nèi)幕人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、及本制度規(guī)定，造成嚴(yán)重后果，給公司造成重大損失的，按照有關(guān)規(guī)定，分別按情節(jié)輕重，對責(zé)任人員給予以下公司之內(nèi)部處分:

1、通報批評；

2、警告；

3、記過；

4、降職降薪；

5、留司察看；

6、解除勞動合同。

以上處分可以單處或并處。

第二十三條內(nèi)幕人員違反上述規(guī)定，在社會上造成嚴(yán)重后果，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十四條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十五條本制度由公司董事會通過之日起正式實施。



江蘇神通閥門股份有限公司董事會

2022年10月26日

 



    

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