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    江蘇神通閥門股份有限公司 反舞弊管理制度


    

    

    發(fā)布時間：


    
2022-10-26



    
江蘇神通閥門股份有限公司

反舞弊管理制度

（經(jīng)第六屆董事會第三次會議制定）



第一章 總則

第一條目的

為了規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司（以下簡稱“公司”）防治舞弊工作的有效開展,提高防治舞弊工作的效率,實現(xiàn)防治舞弊制度化,發(fā)揮防治舞弊工作在加強(qiáng)內(nèi)部控制管理、促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用,根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第17號—內(nèi)部信息傳遞》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)中有關(guān)反舞弊的要求,特制訂本制度。

第二條定義

本制度所稱反舞弊對象,特指公司各部室、全資或控股子公司或其他組織及其直屬分支機(jī)構(gòu)(含控股子公司),上述機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員。

第三條組織體系

公司反舞弊工作組織機(jī)構(gòu)體系包括公司董事會、審計委員會、管理層、審計部和全體員工。各組織機(jī)構(gòu)反舞弊工作職責(zé)：

（一）公司董事會負(fù)責(zé)督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反舞弊文化環(huán)境，建立健全包括預(yù)防舞弊、接受舉報和調(diào)查處理在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。

（二）公司審計部是公司反舞弊工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司及下屬分公司、子公司/其他組織的反舞弊工作的實施。具體包括：

1.受理、登記相關(guān)舞弊舉報工作；

2.組織舞弊案件的調(diào)查；

3.對舞弊案件提出處理意見和責(zé)任追究意見；

4.開展反舞弊預(yù)防宣傳活動；

5.其他反舞弊相關(guān)工作。

（三）各子公司/其他組織、部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對本單位、本部門舞弊行為的發(fā)生承擔(dān)管理責(zé)任，是本單位、本部門反舞弊的第一責(zé)任人。

第二章 反舞弊管理

第四條員工道德建設(shè)

公司通過加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)員工職業(yè)道德培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀和誠信正直的職業(yè)道德，營造反舞弊的企業(yè)文化環(huán)境。

主要包括（但不限于）以下多種方式：

（一）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)以實際行動帶頭遵守公司各項制度，堅持誠信、正直的職業(yè)道德操守，以身作則；

（二）將公司的反舞弊制度、程序及相關(guān)措施在公司內(nèi)部以多種形式（通過規(guī)章制度發(fā)布、宣傳或網(wǎng)絡(luò)等方式）進(jìn)行宣傳，重點宣傳舉報投訴方式及舉報保護(hù)措施。

第五條舞弊的定義

本制度所稱舞弊，是指公司內(nèi)、外人員采用欺騙等違法違規(guī)手段，謀取個人不正當(dāng)利益，損害公司正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為；或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟(jì)利益，同時可能為個人帶來不正當(dāng)利益的行為。

主要包括但不限于以下情況：

1.收受賄賂或回扣；

2.將正常情況下可以使組織獲利的交易事項轉(zhuǎn)移給他人；

3.非法使用公司資產(chǎn)，貪污、挪用、盜竊公司資產(chǎn)；

4.使公司為虛假的交易或事項支付款項；

5.故意隱瞞、錯報交易事項；

6.泄露公司的商業(yè)秘密。

第六條反舞弊舉報渠道

審計部作為反舞弊工作常設(shè)機(jī)構(gòu)，協(xié)助公司管理層確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在日常工作過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為，負(fù)責(zé)接收員工或外部第三方相關(guān)人員舉報、管理舞弊案件的電子郵件等。

公司應(yīng)設(shè)置以下主要舉報專用渠道：

1.舉報電話；

2.舉報電子郵箱；

3.舉報信件郵寄。

第七條反舞弊調(diào)查及通報

審計部接舉報信息后，應(yīng)開展案件內(nèi)部評估、實施案件調(diào)查，必要時可以協(xié)調(diào)人事、總裁辦、工會等機(jī)構(gòu)，組成聯(lián)合調(diào)查小組，開展調(diào)查工作。

反舞弊調(diào)查與審計結(jié)束后，對違紀(jì)部門和人員進(jìn)行批評教育或給予通報批評，并形成書面記錄將案件調(diào)查結(jié)果及時向分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會審計委員會報告。

涉及違法犯罪的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可移送司法機(jī)構(gòu)。

第八條舉報人保護(hù)

反舞弊工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，勤政廉潔，保守秘密，所辦案件與本人或者其近親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。在受理、調(diào)查舉報案件時，反舞弊工作人員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

1.嚴(yán)禁泄露舉報人的姓名、部門、住址等情況；

2.不得向被調(diào)查部門或被調(diào)查人出示舉報信等涉及舉報人個人信息的材料；

3.宣傳報道和酌情獎勵舉報有功人員，除征得舉報人同意外，不得以明示或暗示方式公開舉報人的姓名和部門等情況。

第三章 附則

第九條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十條本制度由公司內(nèi)控工作組負(fù)責(zé)制定和解釋。

第十一條本制度自公司董事會通過之日正式實施。



江蘇神通閥門股份有限公司董事會

2022年10月26日



    

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